2005年1月25日,上诉机构散发了“2004年年度报告”(Annual Report for 2004),这是自2004年5月上诉机构发布2003年年度报告后,上诉机构发布的第二次年度报告。
报告对上诉机构2004年的工作进行了总结,包括案件上诉情况、上诉案件审理情况、WTO成员方的参与情况、案件涉及的实体和程序问题以及上诉审议工作程序的修改情况等方面。现简要加以介绍:
一、上诉机构的组成
上诉机构由7人组成,任期4年,可连任一次。上诉机构成员由WTO争端解决机构(DSB)任命。现任上诉机构组成人员及任期如下表:
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姓名 |
国籍 |
任期 |
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Georges Michel Abi-Saab — Chairman |
埃及 |
2000-2004 2004-2008 |
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Luiz Olavo Baptista |
巴西 |
2001-2005 |
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Arumugamangalam Venkatachalam Ganesan |
印度 |
2000-2004 2004-2008 |
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Merit E. Janow |
美国 |
2003-2007 |
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John Lockhart |
澳大利亚 |
2001-2005 |
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Giorgio Sacerdoti |
意大利 |
2001-2005 |
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Yasuhei Taniguchi |
日本 |
2000-2003 2003-2007 |
2004年6月1日, Georges Abi-Saab先生和 A.V. Ganesan 先生分别开始了新的任期。DSB决定他们的第二届任期自2008年5月31日止。2003年11月7日,. Yasuhei Taniguchi先生也被再次任命为上诉机构成员,其第二届任期截至2007年12月10日。
根据上诉审议工作程序(the Working Procedures for Appellate Review)第5(1)条,上诉机构选举Abi-Saab先生担任上诉机构主席,任期为2003年12月13日至2004年12月12日。2004年12月17日,上诉机构选举 Taniguchi先生继任上诉机构主席,任期为2004年12月17日至2005年12月16日。
根据DSU第17.7条,上诉机构秘书处对上诉机构提供法律和行政支持。现任上诉机构秘书处负责人为Valerie Hughes女士。
二、提起上诉的案件
2004年,共有5起案件上诉至上诉机构。根据上诉审议工作程序第20(1)条,争端方提起上诉,要向DSB提交书面通知,并向上诉机构秘书处提交上诉通知书(Notice of Appeal)。. 案件的有关情况,包括上诉通知书的文件编号、上诉时间及上诉方的情况,见下表:
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案件名称 |
上诉通知书
文件编号 |
上诉时间 |
上诉方 |
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欧共体-普惠制案 |
WT/DS246/7 |
2004年1月8日 |
欧共体 |
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美国-软木案(V) |
WT/DS264/6 |
2004年5月13日 |
美国 |
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加拿大-小麦案 |
WT/DS276/15 |
2004年6月1日 |
美国 |
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美国-石油管材反倾销日落复审案 |
WT/DS268/5 |
2004年8月31日 |
美国 |
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美国-陆地棉花案 |
WT/DS267/17 |
2004年10月18日 |
美国 |
根据DSU第21.5条,专家组可对“是否存在为遵守建议和裁决所采取的措施或此类措施是否与适用协定一致的问题上存在分歧”问题进行审理。2004年,没有基于第21.5条的专家组报告散发。
2004年,DSB共通过了8个专家组报告,其中6个案件当事方上诉,案件上诉比例为75%。下表所列的专家组报告,争端方没有提起上诉。
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案件名称 |
专家组报告散发日期 |
DSB通过专家组报告日期 |
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美国-软木案VI |
2004年3月22日 |
2004年4月26日 |
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墨西哥-电信案 |
2004年4月2日 |
2004年6月1日 |
三、上诉机构报告
2004年,上诉机构共散发了5个报告。其中有一个案件是于2003年提起上诉的案件,余下的4起案件均于2004年上诉。有关情况如下表所示:
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案件名称 |
上诉机构报告散发日期 |
DSB通过上诉机构报告
日期 |
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美国-软木案I V |
2004年1月19日 |
2004年2月17日 |
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欧共体-普惠制案 |
2004年4月7日 |
2004年4月20日 |
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美国-软木案(V) |
2004年8月11日 |
2004年8月31日 |
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加拿大-小麦案 |
2004年8月30日 |
2004年9月27日 |
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美国-石油管材反倾销日落复审案 |
2004年11月29日 |
2004年12月17日 |
上诉机构自1995年成立以来,至2004年底,共散发了64个上诉机构报告。此外,对DSU第21.5条的专家组报告,上诉机构共散发了8个报告。
四、上诉案件的当事方和第三方
2004年,各成员参与WTO争端解决上诉阶段的有关情况见下表:
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案件名称 |
上诉方 |
其他上诉方 |
被上诉方 |
第三参与方 |
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第 24(1)条 |
第 24(2)条 |
第 24(4)条 |
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美国-软木案I V |
美国 |
加拿大 |
加拿大
美国 |
欧共体
日本 |
印度 |
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欧共体-普惠制案 |
欧共体 |
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印度 |
玻利维亚
哥伦比亚
哥斯达黎加
厄瓜多尔
巴拿马
巴拉圭
秘鲁
美国
委内瑞拉 |
巴西
萨尔瓦多
危地马拉
洪都拉斯
毛里求斯
尼加拉瓜
巴基斯坦
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古巴 |
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美国-软木案(V) |
美国 |
加拿大 |
加拿大
美国 |
欧共体
日本 |
印度 |
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加拿大-小麦案 |
美国 |
加拿大 |
加拿大
美国 |
澳大利亚
中国
欧共体
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墨西哥
中国台北 |
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美国-石油管材反倾销日落复审案 |
美国 |
阿根廷 |
阿根廷
美国
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欧共体
日本
韩国
墨西哥 |
中国台北 |
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根据上表所示,上表区分了原始上诉方(original appellant)和其他上诉方(other appellants),根据上诉审议工作程序第23(1)条,不属于原上诉方的一争端方可参加该上诉或根据专家组报告和专家组关于法律解释涵盖的法律问题中所存在错误的主张而进行上诉。
上表还依据上诉审议工作程序的第24条第 (1)项,第 (2)项 和第 (4)项,第三参与方(Third Participants)的不同参与情况。上诉审议工作程序的第24条第 (1)项指的是在专家组阶段作为第三方参加案件审理、并提交第三方书面陈述的第三参与方;第 (2)项指的是在专家组阶段作为第三方参加案件审理但没有提交书面陈述,而通知其参加上诉案件审理的第三参与方;第 (4)项指的是既没有在专家组阶段提交书面陈述,而且也没有按照第(2)项履行通知的情况下,一成员表示参加上诉听证会并请求在会上发表口头陈述的情况。
2004年的上诉案件中,共有27个WTO成员参与了案件的审理,他们或为上诉方、或为被上诉方、或为第三参与方。在这些国家中,5个是发达成员,22个为发展中成员。
五、上诉案件涉及WTO相关协议
2004年散发的5个上诉机构报告涉及的WTO相关协议如下表:
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案件名称 |
涉及的WTO协议 |
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美国-软木案IV |
补贴与反补贴措施协议 GATT 1994 |
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欧共体-普惠制案 |
GATT 1994 (授权条款) |
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美国-软木案(V) |
反倾销协议 GATT 1994 |
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加拿大-小麦案 |
GATT 1994 DSU |
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美国-石油管材反倾销日落复审案 |
反倾销协议 GATT 1994 DSU |
六、上诉审议工作程序的修改
2004年10月7日,上诉机构主席致函争端解决机构(DSB)主席,表示上诉机构将对现有的上诉审议工作程序进行修订,修订的范围包括修改上诉通知的内容要求,增加其他上诉通知的有关规定,调整上诉程序时间表三个方面。在2005年1月1日前,现有的上诉审议工作程序将继续有效。现行工作程序是2003年5月1日施行的,文件编号为WT/AB/WP/7。修订后的工作程序的文件编号为WT/AB/WP/5。修订的主要内容包括:
关于上诉通知书的内容。将上诉审议工作程序将第20(2)(d)条调整为:“对上诉性质的简要说明,包括,(i)明确专家组报告中涉及的法律问题或专家组的法律解释的错误;(ii)列出专家组在适用和解释方面存在错误的适用协定条款的清单;(iii)在不影响上诉方在其上诉请求中提及专家组报告的其他段落的情况下,列出专家组报告中包含这些错误的段落的指示性清单。” 这一修改意在提升程序公正,帮助其他当事方和上诉机构理解上诉请求涉及的问题。
关于其他上诉通知书。其他上诉通知书,是修订工作程序中新增加的文件形式,也是本次修订的主要内容。新工作程序要求其他上诉方在上诉通知提交后的12日内通知DSB和提交其他上诉通知书。修改的范围涵盖了第1条、第21条和第23条。
关于口头听证。考虑到一些成员方提出上诉分庭在决定口头听证日期时应征求争端方的意见,新工作程序对口头听证的时间进行了较为灵活的调整,将举行口头听证的时间由原来的提交上诉通知书后的30日内,调整为提交上诉通知书后的35至45天。
另外,新的上诉审议工作程序还对上诉通知书的修改以及更正笔误问题进行的相应调整。
调整后的上诉时间表附后。
上诉时间表(Timetable for Appeals)
(修正)
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普通上诉 |
禁止性补贴上诉 |
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天数 |
天数 |
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上诉通知书 |
0 |
0 |
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上诉方书面陈述 |
10 7
|
5 4
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其他上诉通知书 |
12 |
6 |
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其他上诉方书面陈述 |
15 |
7 |
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被上诉方书面陈述
第三参与方书面陈述
第三参与方通知 |
25
25
25 |
12
12
12 |
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口头听证 |
30 35-45
|
15 17-23
|
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散发上诉报告 |
60 – 90 |
30 – 60 |
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DSB 会议通过报告 |
90 – 120 |
50 – 80 |
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